監管支援

臻卓金融服務有限公司的專業團隊能夠協助企業更新及維持其合規基礎,從而讓企業更專注執行其商業計劃。我們能夠在有限的資源及時間之內協助企業使用最佳方法取得最合適牌照。
  • 研究企業的商業計劃,合規守則及其他證監會所需的相關文件

  • 準備及提交企業的申請

  • 為有關企業的申請聯絡及應對證監會

持續合規

支援-發牌,證監會批核

及通知

臻卓金融服務有限公司協助企業更新及維持其合規基礎,從而讓企業更專注執行其商業計劃。我們能在以下的範疇協助企業:

  • 持牌代表及負責人員持續性的發牌支援

  • 處理證監會的查詢

  • 通知監管機構及為企業重要的變更取得批核

  • 協助完成其他法例上合規的要求

合規審核

臻卓金融服務有限公司每年、每季或每月都會通知企業監管環境及守則的改變,確保企業的合規基礎及文件能附合最新的監管要求及讓企業得知最新的守則。

檢查及核數

臻卓金融服務有限公司能幫助企業準備相關的建議及模擬檢查,為企業審核紀錄及相關程序,以確保在證監會的例行檢查或核數時,企業能夠備有適切及合規的監控和紀錄。

培訓

臻卓金融服務有限公司協助企業研發附合最低程度的專業人才持續培訓計劃,使企業能夠符合合規的人力需要。

  • 教授銷售及市場策劃的員工合規的市場推廣及廣告材料

  • 反洗黑錢,客人背景調查及戶口開設的訓練

  • 與貿易相關的守則

  • 最新的守則及需求

  • 招聘訓練

  • 其他有需要的訓練項目

監管研究及建議

作為企業的提供合規服務的伙伴,臻卓金融服務有限公司能夠提供研究,提供有關監管環境的最新發展,使企業能夠對監管改變的影響作出調整。